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2019年证券从业市场基本法律法规试题6
[选择题]
1、证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务
D.证券经纪业务
正确答案是：A，
解析
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
正确答案是：B，
解析
A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。
3、( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
正确答案是：A，
解析
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
4、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以()的罚款
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上20万元以下
正确答案是：B，
解析
在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。
A.已取得证券从业资格
B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用
C.具有中华人民共和国国籍
D.具有初中以上学历(教育部认可的)
正确答案是：D，
解析
申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件。
6、单位非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案是：A，
解析
单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。
7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.现已符合
正确答案是：D，
解析
从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。
8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
正确答案是：A，
解析
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案是：C，
解析
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
正确答案是：C，
解析
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
11、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
正确答案是：C，
解析
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。
12、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
正确答案是：B，
解析
自 保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国 证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格 申请
13、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正确答案是：C，
解析
根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
A.登记结算公司
B.中国证监会
C.沪深交易所
D.中国证券业协会
正确答案是：D，
解析
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
16、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案是：B，
解析
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
17、证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正确答案是：A，
解析
证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
18、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
正确答案是：B，
解析
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
19、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正确答案是：C，
解析
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
20、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案是：C，
解析
股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
正确答案是：B，
解析
B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
正确答案是：A，
解析
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
23、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。
A.证券业协会
B.证监会
C.国务院或者国务院授权证券管理部门
D.人民银行
正确答案是：C，
解析
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。
24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.10%
B. 25%
C.35%
D. 40%
正确答案是：C，
解析
在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
25、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案是：C，
解析
转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
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