考试准备好了吗?小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题四，希望你能在考试时顺利通过，早日拿到证券从业资格证书。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题四
一、单项选择题
1、本金和收益的安全性最大，受经济形势影响的程度较小，收益水平较低，筹资成本也低，这类债券被评定的信用等级为( )。
A、D级
B、C级
C、B级
D、A级
2、下列不属于债券报价方式的是( )。
A、单边报价
B、双边报价
C、对话报价
D、公开报价
3、债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易，这种交易行为称为( )。
A、现券交易
B、回购交易
C、远期交易
D、期货交易
4、证券公司债券的期限最短为( )。
A、6个月
B、9个月
C、1年
D、2年
5、金融债券发行结束( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
A、10
B、30
C、50
D、60
6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于( )人民币，净资产不低于行业平均水平。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、3亿元
7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是( )。
A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间
C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债
D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格
8、以价格为标的的美国式招标，以( )作为最后中标价格。
A、全场最高中标利率或利差
B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价
C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格
D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格
9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
A、扬基债券
B、武士债券
C、熊猫债券
D、无国籍债券
10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为( )年。
A、2
B、3
C、5
D、8
11、非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
12、我国的( )是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A、企业债券
B、公司债券
C、金融债券
D、政府债券
13、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。
A、一般责任债券和专项债券
B、一般责任债券和实物债券
C、专项债券和收入债券
D、专项债券和实物债券
14、长期国债是指偿还期限在( )年以上的债券。
A、1
B、5
C、10
D、15
15、关于市场利率变化对债券期限的影响，下列说法正确的是( )。
A、利率趋于下降，应选择发行期限较长的债券
B、利率趋于上升，应选择发行期限较短的债券
C、利率趋于下降，应选择发行期限较短的债券
D、利率的上升或下降，对发行债券的期限没有影响
16、按发行主体分类，债券可以分为( )。
A、政府债券、金融债券和公司债券
B、贴现债券、附息债券和息票累积债券
C、公募债券和私募债券
D、实物债券、凭证式债券和记账式债券
17、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在( )。
A、3个月～6个月
B、6个月～1年
C、6个月～3年
D、3个月～3年
18、公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息，反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系的有价证券是( )。
A、股票
B、国债
C、公司债券
D、政府债券
19、社会各类经济主体为筹集资金而向证券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证是( )。
A、股票
B、债券
C、基金
D、期权
二、组合型选择题
1、银行间债券市场的发展情况表现在( )。
Ⅰ.债券市场主板地位基本确立
Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能
Ⅲ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较低
Ⅳ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、债券利息的支付方式主要有( )。
Ⅰ.息票方式
Ⅱ.折扣利息
Ⅲ.本息合一方式
Ⅳ.到期兑付
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、债券成交的原则包括( )。
Ⅰ.时间优先
Ⅱ.价格优先
Ⅲ.数量优先
Ⅳ.客户委托优先
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、远期交易与期货交易的区别包括( )。
Ⅰ. 交易对象不同
Ⅱ. 履约方式不同
Ⅲ. 功能不同
Ⅳ. 信用风险不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有( )。
Ⅰ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
Ⅱ. 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币
Ⅲ. 单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币
Ⅳ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、出现下列( )情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。
Ⅰ.金融债券发行申请报告
Ⅱ.金融债券发行办法
Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅳ.承销协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有( )。
Ⅰ.全国银行间债券市场
Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点
Ⅲ.商业银行储蓄网点
Ⅳ.证券交易所债券市场
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、关于中标原则，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
Ⅱ.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
Ⅲ.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
Ⅳ.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是( )。
Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的
Ⅲ.发行期限在8年以上
Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、按债券有无担保划分，企业债券可分为( )。
Ⅰ.信用债券
Ⅱ.公募债券
Ⅲ.担保债券
Ⅳ.私募债券
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12、我国发行的普通国债的品种有( )。
Ⅰ.储蓄国债(电子式)
Ⅱ.凭证式国债
Ⅲ.实物国债
Ⅳ.记账式国债
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、政府债券的特征包括( )。
Ⅰ.流通性弱
Ⅱ.安全性高
Ⅲ.收益稳定
Ⅳ.免税待遇
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列属于有担保债券的有( )。
Ⅰ.抵押债券
Ⅱ.质押债券
Ⅲ.国债
Ⅳ.金融债券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15、债券的票面要素包括( )。
Ⅰ.票面价值
Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的到期期限
Ⅳ.债券的发行者名称
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、储蓄国债具有的特点包括( )。
Ⅰ.采用实名制，不可流通转让
Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资者发行
Ⅲ.采用电子方式记录债权
Ⅳ. 收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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