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2019年证券从业资格证法律法规专项练习题四
一、选择题(共50题，每/.1、Ⅰ 1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分。
1.下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
A.上市公司
B.有限责任公司
C.国有独资公司
D.国有企业
2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内.将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.一式两份
B.一式三份
C.一式四份
D.一式五份
3.按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。
A.1次赎回
B.2次回售
C.2次赎回
D.1次回售
4.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证券业协会
5.在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
6.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
7.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。
A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会
8.基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.监管机构
C.结算机构
D.注册登记机构
9.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
10.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券登记结算中心
11.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
12.下列属于自益权的是( )。
A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权
D.股份转让权
13.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
14.下列不属于农产品期货的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
15.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
16.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
19.在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
20.开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A.4
B.5
C.6
D.7
21.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
22.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
23.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。( )
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3：2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
24.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
A.每年不得多于一次
B.每年不得少于一次
C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
25.属于基金信息披露形式原则的是( )。
A.完整性
B.易解性
C.准确性
D.公平披露
26.基金合同的主要披露事项不包括( )。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.风险警示内容
27.基金上市交易公告书的编制主体是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人与基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
28.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。
A.9
B.6
C.3
D.1
29.( )对基金交易进行实时监控。
A.证监会
B.证券交易所
C.证券公司
D.商业银行
30.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
31.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
32.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金销售机构
33.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
34.基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A.1个月
B.2个月
C.半年
D.周
35.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.准时性原则
D.完整性原则
36.金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。( )
A.6月30日：9月30日
B.6月30日：12月31日
C.4月30日;9月30日
D.4月30日;7月31日
37.收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
A.7
B.10
C.14
D.15
38.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上构成重大资产重组。
A.80%
B.70%
C.50%
D.30%
39.( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
A.证监会
B.主承销商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
40.当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )
A.10%;5%
B.5%;10%
C.10%;10%
D.30%;30%
41.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
42.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A.发行保荐工作报告
B.工作底稿
C.发行保荐书
D.尽职调查报告
43.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
A.基金管理公司督察长离任
B.基金托管部门高级管理人员离任
C.基金管理公司董事长和总经理离任
D.基金经理离任
44.中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
A.《证券投资基金法》
B.《行政许可法》
C.《基金销售办法》
D.《基金运作办法》
45.( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会
46.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。
A.证监会核准发行的文件
B.公司章程(草案)
C.发行申请报告
D.财务报表及审计报告
47.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
48.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～1O
49.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5亿
B.2亿
C.1亿
D.5000万
50.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是( )。
A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定
B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额
C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.公司可以向其他企业投资
二、组合型选择题(共50题。每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
1.( )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.期货交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户
Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户
Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列选项中。( )的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高
Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。
Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
Ⅱ.法人也可以买卖证券
Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
Ⅰ.以营利为目的的业务
Ⅱ.为他人提供担保
Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料
Ⅳ.安排证券上市
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.A股账户按持有人分为( )。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效
Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.有下列( )情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的
V.协会规定的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣV
9.上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。
Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月
Ⅳ.最近2年连续亏损
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。
Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表
Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.某有限责任公司股东会决定解散该公司.该公司下列行为不符合法律规定的有( )。
Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议
Ⅱ.清算组成立15日后.将公司解散一事通知了全体债权人
Ⅲ.在清理公司财产过程中.清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿
Ⅳ.清算组经职代会同意.决定清偿债务前将公司办公家具分给股东
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前.申购资金须全部到位
Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的( )。
Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例
Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.常见的内幕交易包括( )。
Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
Ⅱ.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。
Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
16.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。
Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.证券交易必须遵循的原则有( )。
Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
18.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员
Ⅳ.证券交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
20.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市
Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
21.某证券公司弄虚作假.由证券业协会责令改正后，拒不改正.则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。
Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款
A.ⅠⅡ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.ⅠⅡⅢ都不符合
22.客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。
Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表
Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额
Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
23.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元
Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值
Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
24.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
Ⅰ.请客户出示委托书
Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ.请客户出示公证书
Ⅳ.仔细核对客户身份
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
25.若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )。
Ⅰ.T+1日进行申购资金验资
Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签
Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金
Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。
Ⅰ.融资融券交易
Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回
Ⅲ.特定证券的主交易商报价
Ⅳ.协议转让
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
27.证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。
Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称
Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
30.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。
Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度
Ⅲ.建立授权管理与问责制
Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
31.( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国银监会
Ⅲ.托管银行Ⅳ.证券交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括( )。
Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
Ⅱ.制定完善的风险防范制度
Ⅲ.建立完善的技术系统
Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。
Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
34.根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有( )。
Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司减资
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ
C.Ⅱ
D.Ⅲ
35.上市公司出现( )的情形时.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
Ⅰ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
Ⅲ.公司主要银行账号被冻结
Ⅳ.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
36.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指( )等情况。
Ⅰ.5%以上证券中断交易
Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断
Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.投资者买卖证券的基本途径是( )。
Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券
Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
38.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
Ⅰ.承销方式不同Ⅱ.发行价格的确定方式不同
Ⅲ.认购成功者的确认方式不同Ⅳ.认购方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
39.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。、
Ⅰ.将自营账户借给他人使用Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ.内幕交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
1.建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可.且已对实施进度作出明确安排
Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等资料。
Ⅰ.结算参与人资格证书Ⅱ.开立资金交收账户申请表
Ⅲ.资金交收账户印鉴卡Ⅳ.委托代理人身份证明及复印件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
43.关于股票交易，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为
Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行
Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
44.合格境外机构投资者。是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
45.证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.
1.自身持有的证券Ⅱ.法人股股东持有的股权证明
Ⅲ.投资者交给其保管的证券Ⅳ.债权人持有的债券
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ。
46.以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。
Ⅰ.财务公司Ⅱ.证券公司
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
47.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式.下列表述中，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立股份有限公司的。由发起人认购公司应发行的全部股份
Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人
Ⅲ.募集设立股份有限公司的.由发起人认购公司应发行股份的一部分
Ⅳ.募集设立股份有限公司的.其余股份只能向特定对象募集
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
48.根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价
Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
Ⅲ.当日无成交的.以前一交易日的均价为当日收盘价
Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当Et该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢ
49.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事发生变动
Ⅱ.公司发生重大亏损
Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅳ.公司申请破产的决定
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
50.关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息
Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
一、选择题
1.【答案】B。解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
2.【答案】D。
3.【答案】D。解析：按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的。应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券同样适用。
4.【答案】C。解析：中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
5.【答案】B。
6.【答案】B。解析：风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
7.【答案】C。解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。
8.【答案】B。解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。
9.【答案】C。解析：监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
10.【答案】B。
11.【答案】A。解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
12.【答案】D。解析：自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。
13.【答案】C。解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。
14.【答案】D。解析：农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。
15.【答案】B。解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
16.【答案】C。
17.【答案】B。解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不得参加资格考试.
18.【答案】A。解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
19.【答案】C。解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
20.【答案】C。
21.【答案】C。解析：我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。
22.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
23.【答案】B。
24.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。
25.【答案】B。解析：易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。
26.【答案】D。解析：风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。
27.【答案】A。解析：凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金.基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。
28.【答案】B。解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定.
29.【答案】B。解析：证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。
30[答案】C。解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
31.【答案】D。解析：D项属于信息技术系统控制的内容。
32.【答案】C。解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
33.【答案】B。
34.【答案】D。解析：基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
35.【答案】C。解析：信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。
36.【答案】D。解析：金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
37.【答案】D。解析：收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
38.【答案】C。解析：购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。
39.【答案】B。解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
40.【答案】C。解析：当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
41.【答案】C。解析：《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
42.【答案】B。解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
43.【答案】B。解析：基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。
44.【答案】B。
45.【答案】D。
46.【答案】C。解析：备查文件包括：(1)发行保荐书;(2)财务报表及审计报告;(3)盈利预测报告及审核报告(如有);(4)内部控制鉴证报告;(5)经注册会计师核验的非经常性损益明细表：(6)法律意见书及律师工作报告;(7)公司章程(草案);(8)中国证监会核准本次发行的文件;(9)其他与本次发行有关的重要文件。
47.【答案】C。解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。
48.【答案】C。解析：对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
49.【答案】C。解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的.注册资本最低限额为人民币5亿元。
50.【答案】A。解析：公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定.由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。
二、组合型选择题
1.【答案】C。解析：中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。
2.【答案】A。解析：证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时.同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清中国结算公司的一
切债权、债务后.可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。
3.【答案】C。解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。
4.【答案】D。解析：就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。
5.【答案】A。解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。
6.【答案】C。解析：人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
7.【答案】D。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效：约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明。均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效.
8.【答案】D。解析：有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的：(2)未按规定完成后续职业培训的;(3)不再符合执业证书取得条件的;(4)未按规定参加年检的;(5)协会规定的其他情形。
9.【答案】C。解析：上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损;(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月;(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施;(6)出现可能导致公司解散的情形;(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产;(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。
10.【答案】C。解析：规定如下：(1)发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表：运行不足3年的.应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。
11.【答案】D。解析：有限责任公司的清算组由股东组成，I正确。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人。Ⅱ错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。Ⅲ错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。Ⅳ错误。
12.【答案】B。解析：四项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。
13.【答案】B。解析：交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
14.【答案】D。解析：常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
15.【答案】D。解析：申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
16.【答案】D。解析：资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后.进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下.将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。
17.【答案】A。解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
18.【答案】D。
19.【答案】D。解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
20.【答案】B。解析：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。
21.【答案】A。
22.【答案】D。解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构;(2)指定商业银行需为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额;(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;(4)客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理;(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
23.【答案】D。解析：Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
24.【答案】C。解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
25.【答案】B。解析：申购资金冻结3个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0日);(2)申购资金冻结、验资及配号(T+1日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)结算与登记。
26.【答案】A。解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。
27.【答案】D。
28.【答案】D。解析：1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。
29.【答案】B。
30.【答案】B。解析：建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。
31.【答案】C。解析：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的.需及时报告中国证监会。
32.【答案】C。解析：证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金.用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
33.【答案】B。解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。
34.【答案】A。
35.【答案】D。解析：上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告：(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准.但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;(4)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常：(5)公司主要银行账号被冻结;(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;(7)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第71条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;(8)中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。
36.【答案】C。解析：证券交易所交易异常情况中的无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断：10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报：10%以上的证券中断交易等情形。
37.【答案】A。解析：投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券：二是委托经纪商代理买卖证券.
38.【答案】C。解析：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价.由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
39.【答案】D。解析：为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。
40.【答案】B。
41.【答案】D。解析：申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：(1)经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司：(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上：(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排;(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
42.【答案】A。解析：根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。
43.【答案】C。解析：股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。
44.【答案】B。解析：所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
45.【答案】C。解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上.由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位.采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券.
46.【答案】B。解析：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户.需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续.
47.【答案】A。解析：募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
48.【答案】A。解析：在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当E1该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的.以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
49.【答案】C。
50.【答案】D。解析：Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后.董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
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